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时富违规处理客户资金被罚630万

2019-07-11 03:02:53大公报
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  【大公报讯】时富商品有限公司(时富商品)及时富证券有限公司(时富证券)由於在处理客户款项时有违规行为以及缺失内部监控,被证监会谴责及分别罚款490万元及140万元,合共630万元。

  证监会发现,时富商品於2009年年初到2016年年底间约180次从客户帐户转出约4400万元,用以支付客户主任每月的佣金回扣。每次转帐所涉金额介乎24.9万元至超过100万元不等。

  时富商品多次从客户信讬帐户提款,并自初次提款后数日才填补相关帐户缺漏,其中一次更是超过40天才弥补相关缺漏。并有数据显示,这种操作或已沿用超过20年。

  另外,为了时富商品可以及时应付港交所的多项追缴保证金通知,时富证券於2015年7月8日曾利用一项同日资金调换安排,将合共4000万元的款项从其客户信讬帐户转至时富商品的客户信讬帐户中。

  证据进一步显示,时富商品及时富证券在处理客户款项方面没有相关的机制监督职员,更没有监控措施保障客户的权益,因此它们的会计及财资职员缺少监管和指引,并随意自由地处理客户的款项。因此,对於违反了稳妥保管客户资产这一基本责任、未遵守《证券及期货(客户款项)规则》和《证监会持牌人或註册人操守準则》的时富商品及时富证券做出上述惩罚。

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