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电话录音失效 滙控被罚210万

2019-09-11 04:23:52大公报
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  【大公报讯】香港证监会公布,香港上海滙丰银行因没有遵守《操守準则》下的电话录音规定,遭该会谴责及罚款210万元。证监会新闻稿披露,是次纪律行动主要追溯自2017年4月8日至2018年1月31日期间,滙丰银行没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能,导致透过其59条受影响电话线接收的5830项客户交易指示未被录音。

  证监会认为,滙丰银行没有设立有效的内部监控程序,以确保其电话录音功能运作妥善。

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