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中证监检查16家券商

2021-11-27 04:27:02大公报
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  【大公报讯】中证监再强调券商风险管理,对16家券商开展现场检查。据部分机构近期收到《机构监管情况通报》(简称“通报”)中显示,被检查公司存在一些问题,如风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”、融资类业务信用风险管控不足、债券交易风险监测有效性不足等。中证监称,将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,并适时对已检查公司整改情况开展“回头看”专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。

  中证监官网显示,受查公司中,财通证券係因其境外子公司风险管理“失控”,其分管高管也被约谈。光大证券主要是因为其两融业务信用风险管控不足。

  对于检查发现的问题,中证监表示,按照“风控能力与业务发展水平相适应”的原则和分类监管思路,综合考虑各家公司的违规情节、后果和性质,对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。“同时会依据《办法》有关规定,上调了部分证券公司对应高风险业务的风控指标计算标准,直至相关问题整改完成。”

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