图：证监会表示在考虑多项因素后，决定对名汇证券及负责人采取纪律处分。

　　【大公报讯】证监会宣布对名汇证券作出谴责并罚款500万元，原因是后者在证券保证金融资方面犯有内部监控缺失。证监会亦暂时吊销名汇证券负责人员、核心职能主管兼高级管理层成员柯港泽的牌照，为期7个月，截止日期为今年10月20日。

　　据证监会调查，名汇证券在2020年5月1日至2022年11月30日期间，就有关证券保证金融资的风险管理监控措施和做法存在不足之处。

　　证监会发现，名汇证券向有长期未清偿的保证金短欠及过往在清缴追缴保证金方面纪录欠佳的保证金客户提供财务通融，没有实施审慎的措施来管理所涉及的风险。具体涉及4个方面，包括：未有设定触发水平以停止账户结余不足的保证金客户进一步购买证券；未能有效地管理追缴保证金通知、对保证金客户进行强行变现，以及将偏离其保证金借贷和追缴保证金通知政策的解释记录在案；没有妥善地管理其保证金客户的信贷限额；没有尽快收取客户到期应付的保证金。

　　证监会认为，名汇证券的缺失不符合该公司根据《内部监控指引》、《操守准则》及《证券保证金融资活动指引》应达到的标准，并将其归因于柯港泽在有关期间内没有履行其作为名汇证券负责人员及高级管理层成员的职责。

　　证监会表示，在决定对名汇证券及柯港泽采取上述纪律处分时，已就6个方面做出考虑，其中包括：证监会于2015年首次发现名汇证券在有关证券保证金融资的风险管理监控措施方面存在不足之处，而该等问题在有关期间内一直持续；证监会已于2015年及2022年的两封致管理层函件中，提醒名汇证券实施审慎的风险管理政策和程序以及保证金借贷做法。