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上交所发布科创板上市推荐指引 各券商“厉兵秣马”迎下旬全天候测试

2019-03-04 15:13:00大公网 作者:张豪
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上海证券交易所3月3日深夜发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》,科创板企业上市重点推荐七大领域,新一代信息技术、高端装备、新材料等领域入围。另外,上交所还发布了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》,共包括十六个要点问题。内容涵盖发行人如何选择上市标准,企业未盈利情形,股东,研发投入,市值指标,员工持股计划,期权激励计划等问题。与此同时,记者周一走访沪上部分券商也了解到,他们正在“厉兵秣马”分秒必争落实创业板上市交易的相关技术性基础工作,迎接科创板的开锣上市。记者获悉,上交所预计于3月下旬开始技术系统全天候测试。 
 
中国证监会信息中心主任张野日前对媒体表示,科创板发行上市电子化审核注册系统,证监会采用分期建设、分批上线的策略。上交所审核系统已经完成一期建设并部署上线,已具备接收发行人申请材料的条件。这是官方首次宣布系统的准备进展情况。不过,上交所审核系统完成一期建设并部署上线还只是为迎接科创板顺利开板的系统准备的一个环节。据记者当天致电上交所了解,目前有意登陆科创板的企业暂时还不能到上交所递交申请材料,相关技术系统还没有完全准备就绪。 
 
记者周一采访了部分券商获悉,券商的科创板开户系统都已经基本开发完成,上交所将在3月下旬开始技术系统的全天候测试,测试后开户系统就可以上线。不过,为确保科创板的顺利开板,券商还有大大小小约20套系统需要升级改造。在剩余不足一个月的时间里,券商和开发商都要马不停蹄的加班加点。海通证券所有线下网点已经准备就绪,拟收到交易所通知后开放科创板客户开户受理,线上受理也即将上线。客户达到开通科创板权限的标准,审核通过后可开通科创板权限,拟对符合适当性要求客户进行培训和个性化服务。此外,总部在上海的申银万国宏源证券、国泰君安证券、东方证券、上海证券等多家券商也表示了相差不大的推进落实进程。 
 
东方证券表示,他们已经在积极准备开户事宜,但是要正式上线开户还需等待交易所的通知。交易所可能还将陆续出台适当性细则、关于投资者50万元门槛、参与证券交易24个月以上的界定等相关通知。目前,风险揭示书必备条款已经下发,他们已经开始走制度流程。 
 
“1月底征求意见稿出台时,我们的系统已经开始做准备,现在规则正式出台,可以更细致地去改系统。实际上,后续交易所还会就更具体的细则跟我们沟通,开发商也会不停地跟交易所对接。” 中泰证券首席信息官程龙告诉记者。 
 
按照计划,上交所预计在3月下旬开始技术系统的全天候测试,届时,券商的系统就要开始多轮测试。 
 
“在开放期内,券商的系统要接入交易所系统进行多轮测试,由于时间比较紧,所以券商上半年应该都会比较忙碌。而且,由于系统是一个整体,因此测试不能只针对科创板,还需要测试修改代码对以前的业务是否有影响,所以基本上是一个全回归的测试。这个测试要一直持续到系统上线。按照以往经验,系统真正上线之后,可能还会基于系统运行情况决定是否再有系统升级。” 程龙说。 
 
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