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券商加强科创板客户风险评估

2019-06-17 03:13:22大公报
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  【大公报讯】记者倪巍晨、张豪上海报道:继科创板上周四正式开板后,中国证监会上周五晚间发文,同意苏州华兴源创、烟台睿创微纳在科创板首次公开发行股票註册。截至目前,开通科创板交易权限的投资者已逾250万人,市场热情可见一斑,券商方面亦有条不紊地推进各项上市前準备工作,其中格外重视投资者适当性的管理工作。

  记者留意到,目前部分券商已将科创板业务风险等级从“R3中级”,调高至“R4中高级”,投资者最低风险承受能力也从“C3稳健型”,提高至“C4积极型”。採取上述措施的券商包括长江、中信建投等,后者更对此前已开通科创板权限的客户进行重新评估。

  记者佯装投资者在中信建投进行谘询,工作人员表示,若不能在科创板交易前完成适当性匹配意见确认,公司会暂停客户科创板交易权限。

  券商对投资者的严谨态度并不令人意外,事实上,中证监副主席李超日前就强调,市场过去有“炒新”习惯,科创板是全新事物,投资者要有全新研判,审慎投资,在大幅波动下,规则制度设计方面要有一定考虑,要加强监管。

  科创板自今年3月18日开始受理企业申报以来,上交所已受理了123家企业的申报,上述企业主要集中在新一代信息技术、高端製造、生物医藥等六个大行业。从4月23日科创板首批问询回覆出炉至今,上交所共向102家受理企业进行了多轮问询,其中3家经历四轮问询、31家回覆了三轮问询、68家完成二轮问询。

  企业最快下月中旬挂牌

  记者留意到,日前获中证监同意在科创板IPO註册的睿创微纳、华兴源创均已完成“三问”回覆,前者来自新一代信息技术行业,主要做红外焦平面芯片技术,后者则是高端装备企业,主要做平板显示及芯片。

  在中美贸易争端升级,特别是美国加大压制中国技术发展力度的当下,上述两家企业获准登陆科创板意义不容小觑。

  东莞证券行业分析师李隆海指出,截至6月13日已有9家申请企业过会,从过会企业受理申报,到过会通过时间为两至三个月,按平均三个月测算,外加20个工作日的註册时间,以及约15个工作日的发行环节準备时间,从受理到完成註册平均需要四个月。

  李隆海相信,参照创业板首批上市企业经验,科创板今年4月2日前受理企业有37家,按80%过会率计算,8月初或有约30家企业完成註册。

  华泰联合前保荐代表人王骥跃则认为,按科创板相关规则,之后的发行上市环节至少需要13个工作日时间,一般会是15个工作日。按目前进展,最终如果安排30家企业作为首批科创板上市企业的话,那最后的上会时间或许在下周一或周二,集体上市日最快预计在下月18日前后。

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