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中办国办发文严打证券违法活动 资本市场史上首次

2021-07-07 04:23:57大公报 作者:柴进
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  中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(下称《意见》)。中国证监会主席易会满接受新华社访问时表示,依法从严打击证券违法活动,是维护市场“三公”秩序、营造良好市场生态的内在要求。《意见》是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件,是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领,意义重大、影响深远。意见为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场高质量发展提供了重要保障。

  对于下一步的工作,易会满表示,一是突出重点,抓好关键任务落地。抓好协调小组、派驻检察、内部通报制度等重点任务落地。二是深化协同,促进形成工作合力。切实提高打击资本市场违法犯罪的整体效能。三是加强宣传,营造良好舆论环境。加强政策解读,抓好示范引导,向市场明确传递“零容忍”的鲜明信号,加快推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。

  加大对大案要案查处力度

  《意见》坚持“零容忍”的工作要求,加大对大案要案的查处力度,加强诚信约束惩戒方面,强化震慑效应。加强证券期货监督管理机构与公安、司法、市场监管等部门及有关地方的工作协同,形成高效打击证券违法活动的合力。并要加强重点领域风险排查,强化源头风险防控,严防风险叠加共振、放大升级。

  易会满提到,《意见》为进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针提供了遵循,也作为资本市场执法司法的指导思想,对于加快构建更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系,切实提高违法成本,坚决维护资本市场秩序和保护投资者合法权益具有重要指导意义。《意见》确定了到2022年和到2025年的两个目标,明确了资本市场未来五年打击证券违法活动的主要目标。

  易会满称,较长一段时间以来,由于制度建设存在短板,证券违法犯罪成本较低。上市公司财务造假和内幕交易、操纵市场等违法行为呈高发态势。近年来,资本市场正发生深刻的结构性变化,市场功能日益增强。意见的出台,有利于营造各方愿意来、留得住的市场生态,更好服务经济高质量发展。

  设打击违法活动工作组

  易会满表示,从意见印发后,一批重点任务已取得积极进展。一是期货法草案已经全国人大常委会一读审议;私募基金条例即将提交审议。二是成立打击资本市场违法活动协调工作小组,配合最高人民检察院建立派驻检察的工作机制。北京金融法院正式成立。三是从重从快查办了一批重点类型、重要领域的典型案件,包括乐视网财务造假等案件已作出行政处罚。华晨债、永煤债等债券信息披露违法违规行为受到查处。易会满强调,意见的出台,是资本市场治理体系和治理能力现代化建设的一个新起点。证券监管系统将力争通过3到5年的努力,全面落实好意见提出的各项目标任务,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新接受内媒访问时指出,《意见》出台说明今后打击违法违规将进入常态化,是对维护投资者合法权益祭出重拳,有利于真正淨化市场生态,是未来落实监管工作的重要指南。

  易会满强调依法从严打击证券违法活动

  出台背景

  较长一段时间以来,由于制度建设存在短板,证券违法犯罪成本较低。上市公司财务造假和内幕交易、操纵市场等违法行为呈高发态势,发生了诸如康得新、康美药业等恶性案件,社会各方反映强烈。随着注册制改革的逐步全面推行,在放宽前端准入的同时,对加强后端的监管执法提出了更高要求。

  意见重点内容

  突出体现四方面的导向:一是坚持法治原则;二是坚持统筹协调;三是坚持“零容忍”要求;四是坚持底线思维。

  贯彻落实的进展

  一是有关法律法规的制定工作加快推进,期货法草案已经全国人大常委会一读审议;私募基金条例即将提交审议。

  二是成立打击资本市场违法活动协调工作小组,配合最高人民检察院建立派驻检察的工作机制。北京金融法院正式成立。

  三是从重从快查办了一批重点类型、重要领域的典型案件。

  下一步工作

  一是突出重点,抓好关键任务落地;二是深化协同,促进形成工作台;三是加强宣传,营造良好舆论环境。

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