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广发証券遭暂停投行资格半年

2020-07-11 04:24:21大公报
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  【大公报讯】广发証券及相关人员因在康美藥业造假案中,作为康美藥业投行项目的执业过程中未尽职责,中国证监会拟对广发証券採取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

  就康美藥业相关投行业务中的违规行为,中国证监会昨日下发事先告知书,对广发証券依法实施监管措施,除上述暂停保荐机构、不受理债券承销业务的措施,还提出对涉事的14名直接责任人及负有管理责任的人员,分别採取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施。证监会并责令广发証券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

  证监会2018年末,以涉嫌信息披露违法违规对康美藥业展开立案调查。根据证监会此前公布的行政处罚决定书,2016年至2018年6月末,康美藥业累计虚增货币资金逾886亿元。目前,康美藥业实际控制人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关採取强制措施。

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