大公网

大公报电子版
首页 > 新闻 > 两岸 > 正文

台金管会“大开杀戒” 九银行被罚

2019-08-02 04:28:22大公报
字号
放大
标准
分享

  【大公报讯】据中通社报道:台湾金管会一周内开罚9家银行,共罚5300万元(新台币,下同)。金管会8月1日公布台北富邦银行与第一银行和一银被罚。

  连同7月30日开罚的七家银行,即华南银行、联邦银行、台新银行、滙丰(台湾)银行、新光银行、中信银及国泰世华银行,因行员挪用客户资金等共被开罚4500万元,等於本周就有9家银行吃罚单,缴出5300万元的罚金。

  银行局副局长莊琇媛表示,2017年5月“国际金融业务分行管理办法”修正,要求银行要了解客户开户原因及纳入客户风险评估因子,发布日后6个月要建立相关机制,而北富银在法规发布前后接受26个客户开户,其中有17个帐户用同一地址,9个帐户是同一负责人不同公司名密集开户;但北富银并没有详细了解客户,只因法规尚未生效,所以仅轻罚600万元。

  一银则是委由保全公司到客户处收现金款项,有些达50万元以上,却以保全公司名义汇款处理,没有用行员确认交易人身份及申报“法务部”调查局,故以内控疏失罚200万元。

相关内容

点击排行